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經濟(ji)改革

私募基金產品備(bei)案制度改革試yun) 崠dai)來哪些變(bian)化?

作(zuo)者(zhe)︰  時間︰2020-03-31

   新(xin)華社北(bei)京(jing)1月28日電 題︰私募基金產品備(bei)案制度改革試yun) 崠dai)來哪些變(bian)化?

  新(xin)華社記者(zhe)劉慧(hui)

  近日,備(bei)受市場關注的私募基金產品備(bei)案制度迎(ying)來新(xin)變(bian)化。中國證券(quan)投資(zi)基金業(ye)協會表示,自2020年03月31日起,對持(chi)續合規運(yun)行、信用狀況良好(hao)的私募基金管理人,試行采取“分(fen)道制+抽(chou)查制”方式辦理私募基金產品備(bei)案。

  新(xin)的備(bei)案制度如何運(yun)轉(zhuan)?該(gai)協會相關負責人表示,符合條件的私募基金管理人通過資(zi)產管理業(ye)務(wu)綜合報送平台提交私募基金備(bei)案申(shen)請後,將于次日在協會官網以公(gong)示該(gai)私募基金基本情況的方式完成shai)沒鴇bei)案。協會將在該(gai)基金備(bei)案後抽(chou)查其(qi)合規情況。

  “若抽(chou)查中發現該(gai)基金存在不符合法律(lv)法規和自律(lv)規則的情形,協會將要求管理人進行整改。”bei)gai)負責人說(shuo),而對未達到適用指標基準(zhun)和相關條件的私募基金管理人提交的私募基金備(bei)案申(shen)請仍維持(chi)現有人工辦理方式。

  什麼樣的私募基金管理人可(ke)以符合條件從(cong)而更快捷完成產品備(bei)案?根據“合規性、穩定度、專(zhuan)業(ye)度、透gai)鞫取鋇人拇da)維度指標,協會將探(tan)索(suo)形成試行“分(fen)道制+抽(chou)查制”私募基金管理人shuo)目凸壑副昊zhun)和條件︰先(xian)剔除合規類指標存在問題的管理人;再(zai)以管理人每項指標的六十分(fen)位作(zuo)為指標基準(zhun),篩(shai)選出(chu)非合規性指標中80%的指標在基準(zhun)線以上的管理人。

  據初步測(ce)算,按以上條件將篩(shai)選出(chu)約700家私募基金管理人,其(qi)中證券(quan)類管理人可(ke)覆蓋私募證券(quan)投資(zi)基金在管規模的57.2%;股(gu)權、創投類管理人可(ke)覆蓋私募股(gu)權、創投基金在管規模的14.6%。

  業(ye)內人士指出(chu),私募基金產品備(bei)案制度改革是遵循私募基金事後備(bei)案工作(zuo)規律(lv)sha)拇蔥xin)改革舉措,有利于激發私募基金管理人強(qiang)化自身(shen)信用的內生(sheng)動(dong)力,構(gou)建行業(ye)守信激勵(li)、失信約束(shu)機制。

  中國基金業(ye)協會表示,在試行xing)僥薊鴆繁bei)案“分(fen)道制+抽(chou)查制”期(qi)間,協會將及時監測(ce)評估實施(shi)效果,定期(qi)測(ce)算並更新(xin)私募基金管理人適用指標基準(zhun)和條件,動(dong)態調入或調出(chu)適用“分(fen)道制+抽(chou)查制”私募基金管理人。在此基礎上,擬(ni)于2020年下(xia)半(ban)年正式發布適用“分(fen)道制+抽(chou)查制”私募基金管理人shuo)鬧副昊zhun)和條件。

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